Правила проведения проверок компаний, фирм и ИП

Правила проведения проверок компаний, фирм и ИП

 

Что необходимо знать при взаимоотношениях с государственными органами в рамках проверок?

 

При взаимоотношениях с контролирующими и правоохранительными органами в рамках расследований административных правонарушений желательно знать следующие правила:

 

Споры предпринимателей и государственных органов по поводу привлечения к административной ответственности подведомственны Арбитражному суду РФ.

При рассмотрении спора о наложении штрафа в суде действует норма: обязанность доказать обстоятельства, на основании которых налагается штраф, лежит на органе, принявшем соответствующий документ. При этом не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона. Таким образом, при рассмотрении дела в суде недостатки в протоколах, актах и иных документах, составленных с нарушением закона, приводят к недействительности указанных документов.

 

В случае выявления административного правонарушения составляется протокол об административном правонарушении. Это значит, что если протокола нет, то нет и самого правонарушения, различные акты изъятия товара и документов никакой юридической силы не имеют. То же самое означает и составление протокола неуполномоченным лицом. Следует также иметь в виду, что протокол об административном правонарушении должен быть составлен в присутствии предпринимателя, ему должны быть разъяснены права, а также по его просьбе должна быть вручена копия протокола. Протокол не может подписывать, например, продавец, поскольку он не является законным представителем юридического лица или индивидуального предпринимателя, так как представительство возможно только на основании доверенности или приказа. В случае отсутствия правонарушителя, например, есть только продавец, но нет самого предпринимателя или должностных лиц организации или их представителей, протокол составляется позже, при вызове предпринимателя в милицию или контролирующий орган.

Протокол об административном правонарушении составляется немедленно после выявления совершения административного правонарушения. В случае, если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела либо сведений о нарушителе, протокол составляется в течение 2-х суток с момента выявления административного правонарушения.

Законом предусмотрены случаи (в т.ч. в области законодательства о защите прав потребителей, налогов и сборов, таможенного дела), когда уполномоченным должностным лицом принимается определение о проведении административного расследования. Срок проведения расследования не может превышать 1 месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении, в исключительных случаях может быть продлен на 1 месяц, а по делам о нарушении таможенных правил – до 6 месяцев. В этом случае протокол составляется по окончании административного расследования.

В протоколе об административном правонарушении указываются:

  • дата и место его составления;
  • ФИО лица, составившего протокол;
  • сведения о нарушителе;
  • место, время совершения и существо административного правонарушения;
  • нормативный акт, предусматривающий ответственность за данное правонарушение;
  • фамилии, адреса свидетелей и потерпевших, если они имеются;
  • объяснения нарушителя;
  • иные сведения.

В протоколе об административном правонарушении должны быть отражены следующие сведения, которые могут оказаться важными для Вас:

  • личные сведения – о месте жительства, семейном положении, количестве иждивенцев и т.д., необходимость указания которых обусловлена тем, что при наложении взыскания учитываются личность и имущественное положение нарушителя, а также смягчающие обстоятельства;
  • сведение о том, привлекался ли нарушитель ранее к административной ответственности;
  • должны быть указаны время совершения правонарушения (так как взыскание может быть наложено в течение 2-х месяцев со дня совершения правонарушения), существо правонарушения и нормативный акт, который был нарушен (необходимо для правильной квалификации правонарушения).

Дело считается возбужденным с момента составления первого официального документа:

  • составления первого протокола о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении;
  • составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении;
  • вынесение определения о возбуждении дела об административном правонарушении при необходимости проведения административного расследования;
  • оформления предупреждения или с момента наложения (взимания) административного штрафа на месте совершения административного правонарушения в случае, когда протокол об административном правонарушении не составляется.

Наличие протокола об административном правонарушении является обязательным условием рассмотрения дела.

 

Дело об административном правонарушении должно быть рассмотрено в 15-дневный срок. В случае поступления ходатайств от участников производства по делу либо в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств срок рассмотрения может быть продлен, но не более чем на 1 месяц.

Дело может быть рассмотрено в отсутствие правонарушителя только в случае, если имеются доказательства его уведомления о времени и месте рассмотрения. Надлежащим уведомлением считается:

  1. получение повестки путем вручения или отправления по почте (причем расписываться за получение повестки может только сам нарушитель или его законный представитель, суд признает надлежащим уведомление и вручение повестки лицу, которое фактически выполняет функции администрирования на основании приказа или доверенности);
  2. роспись нарушителя в протоколе или акте под извещением о времени и месте рассмотрения дела.

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе:

  • знакомиться со всеми материалами дела;
  • давать объяснения;
  • заявлять ходатайства и отводы;
  • пользоваться юридической помощью защитника.

По окончании рассмотрения дела выносится постановление, в котором должны быть указаны:

  • должность, ФИО судьи, должностного лица, вынесших постановление;
  • дата и место рассмотрения дела;
  • сведения о лице, в отношении которого рассмотрено дело;
  • обстоятельства, установленные при рассмотрении дела;
  • статья кодекса или закона, предусматривающая ответственность за совершение административного правонарушения;
  • мотивированное решение по делу;
  • срок и порядок обжалования;
  • решения вопросов об изъятых вещах и документах.

 

Административное взыскание может быть наложено не позднее 2-х месяцев со дня совершения правонарушения, а при длящемся правонарушении – 2-х месяцев со дня его обнаружения. Таким образом, если со дня совершения (обнаружения) правонарушения прошло более 2-х месяцев, административное взыскание незаконно и не подлежит исполнению.

Постановление о назначении административного наказания не подлежит исполнению, если это постановление не было приведено в исполнение в течение года со дня его вступления в законную силу. С учетом материального положения лица уплата административного штрафа может быть отсрочена на срок до 1 месяца или рассрочена на срок до 3-х месяцев.

Адвокат допускается к участию в производстве по делу об административном правонарушении с момента составления протокола об административном правонарушении либо с момента административного задержания. Полномочия адвоката удостоверяются ордером, выданным адвокатским образованием на основании заключенного ранее соглашения с предпринимателем.

 

 

 

 

 

 

 

 

Получите бесплатно!

 

Популярные темы Самое популярное